北京加强区域性股权市场监督管理 规范经营行为

(资料图片)

5月11日，为加强北京市区域性股权市场监督管理，北京市地方金融监督管理局近日发布《北京市区域性股权市场监督管理办法（试行）》，于5月11日起施行。

观点新媒体获悉，《监管办法》分为七章，共三十三条。其中第一章“总则”主要规定了适用范围、运营机构、监管部门监管职责；第二章“设立、变更和终止”主要规定了运营机构设立、变更、终止具体事项、条件及程序；第三章“业务及经营”主要规定了区域性股权市场证券发行条件、合格投资者标准、登记结算要求、中介服务及禁止行为；

第四章“市场自律”主要规定了运营机构自律管理、争议处理机制、投资者资金存管制度、风险防控、信息报送要求等内容；第五章“监督管理”主要规定了监管原则、现场检查、非现场监管、监管谈话、督促整改等内容。