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什么是NFA监管?NFA的监管职责是什么?

来源:环球商业网 2023-05-10 09:57:16

什么是NFA监管?

NFA是美国全国期货协会,美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。

NFA的监管职责是什么?

【1】审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

【2】制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

【3】对与期货相关的纠纷进行仲裁;

【4】审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

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